寧波基金管理公司注冊條件

發布時間:2020-08-11 11:00:00

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首先,股東需要遵守《證券投資基金法》和本辦法的規定。

二是要有符合《證券投資基金法》、《公司法》和中國證監會規定的公司章程。

三是在公司注冊資本方面,注冊資本不低于1億元人民幣,股東必須以貨幣資金繳納,外國股東以自由兌換貨幣出資。

四是在公司人員方面,寧波基金管理公司的注冊條件應當符合法律、行政法規和中國證監會的規定,以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員。擬任***管理人員和業務人員不得少于15人,并取得基金從業資格。

有符合要求的營業場所、保安設施和其他與業務有關的設施。

建立分工合理、責任明確的組織機構和崗位。

有符合中國證監會規定的內部控制制度,如監督審計、風險控制等。

經國務院批準,符合中國證監會規定的其他條件。

中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件:

1是指按照所在**或地區的法律設立、合法存在并具有金融資產管理經驗的金融機構。財務狀況良好,資信良好,近三年來未受到監管部門或司法機關的處罰。

2所在**或地區有完善的證券法律、法規體系,其證券監督管理機構與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂了證券監管合作諒解備忘錄,保持了有效的監管合作關系。

3實收資本不少于3億元人民幣等值的自由兌換貨幣。

4國務院批準的中國證監會規定的其他條件。


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